《科創(chuàng)板日報(bào)》5月11日訊，新風(fēng)光10日公告，公司第二大股東山東省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資有限公司（下稱“山東高新投”），擬詢價(jià)轉(zhuǎn)讓公司股份139.95萬股，占公司總股本的比例為1%。此次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)下限為19.5元/股，為5月10日收盤價(jià)22.72元/股的85.83%，為發(fā)送認(rèn)購邀請書之前20個(gè)交易日科創(chuàng)公司股票交易均價(jià)22.94元/股的85%。

公告顯示，山東高新投此次轉(zhuǎn)讓的原因?yàn)樽陨碣Y金需求。另據(jù)天眼查，山東高新投為魯信創(chuàng)投的全資子公司，是魯信創(chuàng)投的投資主體。魯信創(chuàng)投為國內(nèi)首家在主板上市的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)，山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局為其控股股東。

《科創(chuàng)板日報(bào)》記者整理發(fā)現(xiàn)，2022年至今，已有多家科創(chuàng)板上市公司發(fā)生多筆大宗交易。其中，Wind數(shù)據(jù)顯示，凱因科技截至目前共計(jì)發(fā)生大宗交易26筆。海優(yōu)新材、中控技術(shù)、派能科技等多家科創(chuàng)板上市公司目前年內(nèi)發(fā)生大宗交易也達(dá)到了20筆及以上。

折價(jià)率14%的交易

公開數(shù)據(jù)顯示，山東高新投為新風(fēng)光第二大股東，持股數(shù)量1028.61萬，持股比例達(dá)7.35%，于2022年4月13日起解禁上市流通。此次擬出售的139.95萬股，占山東高新投持股總數(shù)的13.61%，占新風(fēng)光總股本1%。

據(jù)新風(fēng)光公告，本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格下限為19.50元/股，不低于發(fā)送認(rèn)購邀請書之日前20個(gè)交易日新風(fēng)光股票交易均價(jià)的70%。

另據(jù)天眼查信息，山東高新投于2008年入股新風(fēng)光，以1220萬元投資金額獨(dú)家參與了新風(fēng)光的A輪融資。

此次大宗交易完成，山東高新投將套現(xiàn)2729萬元。以5月11日收盤價(jià)23.47元/股算，山東高新投仍持有新風(fēng)光股權(quán)市值超過2億元。

據(jù)魯信創(chuàng)投公告，山東高新投還持有多個(gè)上市項(xiàng)目股權(quán)，除新風(fēng)光外，還包括科匯股份、聯(lián)誠精密、通裕重工、惠城環(huán)保、新北洋等。

新風(fēng)光公告顯示，山東高新投此次轉(zhuǎn)讓股份的原因?yàn)樽陨碣Y金需求。據(jù)魯信創(chuàng)投一季度報(bào)告，2022年一季度，魯信創(chuàng)投實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2271萬元，同比下滑10%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-3666萬元。

而體現(xiàn)投資收益的公允價(jià)值變動收益方面，則出現(xiàn)了較大幅度的增長，魯信創(chuàng)投方面表示，主要系本期公司參股基金投資項(xiàng)目發(fā)行上市估值增加及證券資產(chǎn)市值波動綜合影響所致，但業(yè)績報(bào)告并未披露具體增幅。

新風(fēng)光方面，據(jù)一季報(bào)數(shù)據(jù)，2022年1月1日-2022年3月31日，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1.45億元，同比增長14.62%，凈利潤1723.86萬元，同比下降13.16%，基本每股收益為0.12元。

二級市場上，自去年11月下旬股價(jià)達(dá)到71.38元/股的高點(diǎn)后，新風(fēng)光股價(jià)一路下行。僅今年內(nèi)，新風(fēng)光股價(jià)就已經(jīng)從開年時(shí)的46.19元/股，腰斬至目前的23.47元/股。

與山東高新投同一批解禁的新風(fēng)光股東和光方圓，于4月18日宣布以集中競價(jià)方式減持新風(fēng)光不超過約193萬股，即減持不超過公司總股本的1.3781%。

借殼上市的“創(chuàng)投第一股”

山東高新投由魯信創(chuàng)投全資持股。魯信創(chuàng)投前身為“山東泰山磨料磨具股份有限公司”，于1993年11月成立。之后又更名為“四砂股份有限公司”，并于1996年12月正式在上交所掛牌。2010年1月，公司向魯信集團(tuán)發(fā)行股份購買高新投100%的股權(quán)，創(chuàng)投業(yè)務(wù)得以成功借殼上市。

目前在A股上市的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)很少。除了魯信創(chuàng)投外，2016年九鼎投資通過諸多設(shè)計(jì)完成借殼上市。2019年底，力合科創(chuàng)集團(tuán)有限公司以借道通產(chǎn)麗星，增發(fā)收購的方式完成上市。

魯信創(chuàng)投的公司業(yè)務(wù)目前主要分為兩大類，創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)（包括股權(quán)投資和投資管理業(yè)務(wù)）和磨料磨具業(yè)務(wù)。

據(jù)魯信創(chuàng)投2021年業(yè)績報(bào)告，報(bào)告期內(nèi)，公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1.35億元，較去年同期增加11.78%；實(shí)現(xiàn)投資收益2.25億元，較去年同期下降73.80%；實(shí)現(xiàn)公允價(jià)值變動收益 5.81億元；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤5.09億元，較去年同期增加52.00%。

2021年，魯信創(chuàng)投參股基金投資的冠中生態(tài)、極米科技、中農(nóng)聯(lián)合、新風(fēng)光、普聯(lián)軟件、科匯股份、中自科技、力諾特玻、鷗瑪軟件等9 個(gè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市，另有三元生物、奧揚(yáng)科技、榮昌生物3個(gè)項(xiàng)目過會尚未發(fā)行。

截至2021年末，魯信創(chuàng)投及參股基金目前在投項(xiàng)目171個(gè)，實(shí)繳投資額95.61億元，穿透后歸屬于公司投資金額 42.33 億元，其中投資金額占比較大的行業(yè)為生物醫(yī)藥及醫(yī)療設(shè)備、高端裝備制造，以及軟件信息技術(shù)服務(wù)業(yè)。

截至目前，魯信創(chuàng)投作為主發(fā)起人出資設(shè)立的各基金投資仍持有境內(nèi)A股上市公司21家，持有香港H股上市公司2家，新三板掛牌公司13家，其中3家入選新三板創(chuàng)新層。

2021年，魯信創(chuàng)投及控股子公司項(xiàng)目退出回籠資金(不含參股基金)3.2億元，其中二級市場減持回籠資金3.12億元，一級市場退出回籠資金0.08億元，6個(gè)項(xiàng)目年內(nèi)實(shí)現(xiàn)完全退出。

有市場人士告訴《科創(chuàng)板日報(bào)》記者，魯信創(chuàng)投作為國有創(chuàng)投機(jī)構(gòu)，資金實(shí)力相對雄厚，在投資決策上更注重產(chǎn)業(yè)趨勢，而輕投資回報(bào)。“魯信創(chuàng)投作為山東當(dāng)?shù)刈畲蟮膭?chuàng)投機(jī)構(gòu)，且具有國資背景，對于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的孵化和升級帶動作用，很大程度上會優(yōu)先于財(cái)務(wù)回報(bào)。”